Информация о LEI кодах для сделок с финансовыми инструментами

Что такое LEI код?

LEI код – это уникальный идентификатор юридического лица (LEI - Legal Entity Identifier), который состоит из комбинации 20 цифр и букв, и позволяет идентифицировать юридических лиц, работающих на финансовом рынке. Юридическому лицу может быть присвоен только один уникальный LEI код.

Клиентам – физическим лицам, LEI код не нужен.

Для чего необходим LEI код?

Обязанность использовать LEI код оговорена многими правовыми актами Европейского союза. Основное требование о LEI коде вытекает из обязательства репортировать заключенные на финансовом рынке сделки, используя для идентификации юридических лиц LEI код./p>

Начиная с 30 октября 2017 года LEI код будет необходим всем юридическим лицам, совершающим сделки с производными финансовыми инструментами, в свою очередь, с 3 января 2018 года – LEI код будет необходим всем юридическим лицам, совершающим сделки с любыми финансовыми инструментами, в том числе для совершения переводов финансовых инструментов.

Как можно получить LEI код?

Присваивать LEI коды имеют право авторизованные учреждения (LOC- Local Operating Unit) Глобальных систем идентификации юридических лиц (GEIF- Global Legal Entity Identifier Foundation). Со списком авторизованных учреждений можно ознакомиться в интернете на домашней странице GLEIF. Клиент обязан связаться с любым авторизованным учреждением (LOC) и приобрести LEI код.

У LEI кода имеется определенная регистрационная и годовая абонентная плата. Следовательно, выбирая организацию, присваивающую LEI код, необходимо оценить установленную плату и порядок выдачи LEI кода в каждом авторизованном учреждении (LOC).

О получении LEI кода Вы можете проинформировать банк, отправив сообщение в разделе «Инвестиции» Citadele интернет-банка, или на эл. почту custody@citadele.lv.

Какие могут быть последствия, если у клиента нет LEI кoда?

Если клиент не приобретет LEI кoд, тогда у клиента не будет возможности проводить любые операции с финансовыми инструментами находящимися на счете, в том числе подавать распоряжения на покупку, продажу или перевод финансовых инструментов.

С более подробной информацией о LEI кoдах Вы можете ознакомиться в интернете на домашней странице Комиссии рынка финансов и капитала (информация на латышском языке):
Для сделок с финансовыми инструментами предприятия должны получить идентификаторы юридических лиц
Вопросы и ответы о LEI кодах и их использовании в сделках с финансовыми инструментами